La palabra cumplimiento (tal como existe hoy) no existió durante mucho tiempo. Hubo muchas leyes de desaparición que existían en el oeste, como la FCPA de 1977, mucho antes que otras leyes similares.
El momento del derramamiento de agua en la historia del cumplimiento fue la Iniciativa de servicios de defensa (DSI). Donde un fraude en el aprovisionamiento en las fuerzas de defensa de los Estados Unidos les causó miles de millones de dólares (en el tiempo de hoy sería de varios millones de dólares) por todos y cada uno de los artículos que se estaban adquiriendo, como el ajuste de los asientos de los inodoros costó cientos de dólares.
A principios de la década de 1980 se formuló una comisión de cinta azul para investigar este fraude y permitir la formación del primer marco de cumplimiento (aunque no se denominó así). La comisión presentó 6 iniciativas.
I1 – Código de conducta escrito
- ¿Los musulmanes alguna vez intercambiaron esclavos en la historia?
- Proponentes: ¿Cuál es la mejor manera de lograr y luego mantener el capitalismo de laissez-faire?
- ¿Cuál fue la importancia de los ferrocarriles durante la Revolución Industrial?
- ¿Fue la aprobación del TLCAN, uno de los logros más orgullosos de Bill Clinton como presidente de los Estados Unidos?
- ¿Cuánto tiempo sobrevivirá el modelo de pensiones de Alemania?
I2 – Capacitar empleados
I3 – Línea de ayuda
I4 – Responsabilidad corporativa
I5 – Compartir las mejores prácticas
I6 – Responsabilidad ante la autoridad
Este evento fue el precursor de todas y cada una de las leyes de cumplimiento para el campo de la banca o cualquier otro. Este evento también fue un precursor del USSG (orientación voluntaria – Capítulo 8) establecido en 1991.
Seguido de la famosa decisión clara ( Caremark International Inc. Litigio derivado) El tribunal definió una prueba multifactor diseñada para determinar cuándo se incumple este deber de cuidado.
Para demostrar que los directores incumplieron su deber de supervisión (un deber que luego se consideró que pertenecía a la categoría más amplia del deber de lealtad), los demandantes deben demostrar que:
• Los directores sabían que O debería haber sabido que estaban ocurriendo violaciones de la ley, y en cualquier caso
• Los directores no tomaron medidas en un esfuerzo de buena fe para prevenir o remediar la situación, y
• Tal falla resultó en las pérdidas de las que se quejó (aunque se puede pensar que este último elemento constituye una defensa afirmativa).
Caremark es más conocido y citado por esta visión ampliada del deber de supervisión.
Y a partir de ahí siguió el verdadero nacimiento del departamento de Ética y Cumplimiento.